Národní registrační databáze (NRD)

Co je národní registrační databáze?

National Registration Database (NRD) je kanadská databáze, která byla spuštěna v roce 2003, aby nahradila původní systém papírových formulářů. Umožňuje obchodníkům s cennými papíry a investičním poradcům podávat registrační formuláře elektronicky.

Pochopení národní registrační databáze (NRD)

NRD zvyšuje efektivitu podávání a sdílení informací mezi provinčními bezpečnostními regulačními orgány. Příklady položek, které je třeba podat, zahrnují změnu informací členské firmy a ukončení činnosti investičního poradce.

Jednotlivec nebo společnost, která obchoduje nebo upisuje cenné papíry nebo poskytuje investiční poradenství, se musí každý rok zaregistrovat u jednoho nebo více provinčních regulátorů pro cenné papíry. Cílem je chránit investující veřejnost tím, že zajistí, aby licenci získali pouze kvalifikovaní a renomovaní jednotlivci a firmy.NRD byla iniciována Canadian Securities Administrators (CSA) a Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC). CSA se skládá z regulátorů pro cenné papíry z každé provincie a území.

Na webových stránkách ČSA mohou investoři vyhledat firmu nebo jednotlivce, aby si před investicí ověřili, zda jsou registrováni. NRD má dvě webové stránky, a to Informační web NRD, který obsahuje informace pro veřejnost, a Národní registrační databázi pro použití pověřenými zástupci.

Proč byla vytvořena NRD

Regulátoři cenných papírů si uvědomili, že registrační proces by mohl být drasticky zlepšen zavedením elektronického systému, který by nahradil stávající papírový systém.Národní webový registrační systém by mohl ČSA pomoci dosáhnout dlouhodobých cílů, kterými jsou zmírnění regulační zátěže pro účastníky kapitálového trhu a harmonizace regulace cenných papírů napříč jurisdikcemi.

Studie zadaná ČSA v roce 2001 odhadovala celkový ekonomický přínos NRD pro kanadské odvětví finančních služeb na 85 milionů dolarů během pětiletého období.

Očekávané přínosy NRD

Studie také zjistila, že většina přínosů bude realizována v důsledku zvýšení efektivity. Registrační proces by například přinesl firmám peněžní výhody, nižší náklady na pracovní sílu a úsporu času.Velké firmy doufaly, že získají přes 50% z předpokládaných přínosů ve výši 85 milionů dolarů a malé firmy doufaly, že z toho budou mít prospěch na základě počtu registrovaných ve větší míře než velké firmy. Malé firmy očekávaly přínosy ve výši 2 200 dolarů na jednoho registrovaného ve srovnání s 264 dolary na každého registrovaného velkého podniku.

Registrace u NRD

Aby se firmy mohly zaregistrovat u NRD, musí při první registraci zaplatit poplatek. Firmy a jednotlivci musí také zaplatit poplatek, pokud se zaregistrují v další jurisdikci nebo chtějí registraci znovu aktivovat. Poplatek je 75 dolarů za každý formulář 33-109F4, který musí být předložen za každého jednotlivce nebo firmu žádající o registraci a 20,50 dolarů za každý formulář 33-109F4, který musí být předložen za každého jednotlivce žádajícího o registraci v každé další jurisdikci.